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北京银行收两张罚单共被罚4290万:涉销售虚假金融产品等

来源:澎湃新闻2021-01-01 09:50:45

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2020年12月31日晚间,北京银保监局披露两张关于北京银行的罚单。

其中一张罚单显示,北京银行因对外销售虚假金融产品等11项违法违规行为,被北京银保监局责令改正,并罚款3940万元,另有19人被处以警告、罚款、取消任职资格、禁业等处罚。作出处罚的时间为2020年12月30日。

北京银行的主要违法违规案由包括:

1.对外销售虚假金融产品;2.出具与事实不符的单位定期存款开户证实书;3.关键业务环节管理失控;4.同城清算业务凭证要件信息不真实;5.印章管理混乱;6.重要岗位员工轮岗管理失效;7.岗位制衡与授权管理存在缺陷;8.员工行为管理失察;9.案件风险排查不力;10.内审报告存在重大遗漏;11.信贷业务管理不审慎。

在落实“双罚制”方面,有19人一同被罚。其中,对王义、谢威、杨晓飞分别给予禁止终身从事银行业工作的行政处罚;对刘月英、杨波、王琼、颜鹏、刘颖分别给予禁止3年内从事银行业工作的行政处罚;对毛燕、王蕾、辛欣、刘长喜、王燕分别给予禁止1年内从事银行业工作的行政处罚;对王欣给予取消终身董事、高级管理人员任职资格的行政处罚;对徐中兴、耿代路分别给予取消6年董事、高级管理人员任职资格的行政处罚;对王华强、李松、吴文杰分别给予警告并处50万元罚款的行政处罚。

另一张罚单显示,北京银行因下辖西单支行违规出具与事实不符的询证函回函、存款证明,北京银行现金管理业务以及西单支行内部控制存在缺陷等问题,被北京银保监局责令改正,并罚款350万元,有5人被不同程度处罚:对李娟、许文娟分别给予取消5年董事、高级管理人员任职资格的行政处罚;对穆童给予警告并处50万元罚款的行政处罚;对戴炜、林袁分别给予警告并处30万元罚款的行政处罚。罚单的落款时间为2020年12月23日。

文章关键词:北京银行 责编:陈曦cx

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